引言

影响因子是当前国内外评价学术期刊办刊质量、社会影响的主要指标。虽然影响因子评价在实践中反映出不少问题，诸如有关指标不够周全、数据滞后、存在学科差别以及可能诱发学术不端和数据作伪等等，但总体上看，影响因子数据比较客观地反映了社会对特定期刊在特定时间段所刊发论文的使用和认可情况，仍是目前评价衡量学术期刊办刊质量和社会影响相对合理和可靠的评价指标。因此，学术期刊社有必要研究期刊影响因子的有关规律性，针对影响因子计量涉及的关键因素和关键环节，加强管理和引导，有的放矢，改进组选稿、编辑、校对等工作，以提升期刊社办刊质量和社会影响。

当前，国内外很多科技文献检索及研究机构都在研究、发布自己的期刊引证报告或影响因子年报，虽然不同机构发布的期刊影响因子数据，在计算方法、标准等方面存在一定差异，但其工作思路是基本一致的，有关数据大同小异，或者相关数据反映的趋势是一致的。按照中国知网《中国学术期刊影响因子年报》对影响因子的基本定义，特定期刊在特定年份（统计年）的影响因子，是该期刊前两年发表的可被引文献在统计年被统计源文献引用的总次数/该期刊前两年发表的可被引文献总篇数。

影响因子的基本思路，是将特定期刊特定时间段所刊发论文的平均被引用数据作为衡量期刊影响力的标准。论文刊发后，在期刊载文量既定的情况下，需要观察、预估期刊影响因子两个核心指标，即期刊论文的平均下载频次和被引频次（以下简称下载量和被引量）。当前，电子网络传播已逐渐取代纸质媒介成为科技论文传播的主渠道。由于网络下载论文有一定成本，包括支付费用和时间成本，人们自然会进行选择判断，下载量大小比较客观地反映了科技论文向社会传播的广度和深度，反映了论文作为科技信息产品的适销对路情况。如果将下载视为科技信息产品对消费者（读者、研究者）的销售和送达，则被引用则是消费者对科技信息产品的有效使用。虽然影响因子考察衡量的是期刊论文的平均被引量，但由于论文下载是论文被引的基础，因此，研究期刊论文的下载规律和被引规律同样重要。

1 相关研究工作概述

2012年以来，笔者所在期刊社通过摸索期刊论文评价机制，动态跟踪统计本刊及相关学术期刊已刊发论文的下载、被引量数据，分析影响论文下载、被引的有关因素和规律，总结提炼论文下载和被引量的思路和方法，据以改进编辑部的组稿、选稿、编辑、校对工作及相关内部管理。近年来，除跟踪统计本刊2008年以来发表的所有论文在中国知网的下载和被引量数据外，为增强研究的可靠性，我们还扩大统计样本，跟踪中国知网影响因子年报中影响因子指标排名靠前的金融类、经济类学术期刊若干种，逐篇跟踪其2011年以来发表论文的下载和被引量，共计跟踪各期刊论文2万余篇/次。

基于相关统计数据，对照论文原文，从多个方面进行研究：

一是论文下载规律。分析高下载论文和低下载论文的特点、原因以及影响论文下载数据的有关因素。

二是论文被引规律。分析高被引论文和低被引（含无被引）论文的特点、原因，以及影响论文被引的有关因素。

三是作者分析，包括作者单位、职业、职称以及其他背景条件与论文下载、被引数据的关系；同一作者的高影响（高下载量、高被引）论文和低影响（低下载量、低被引或无被引）论文的差异，分析导致影响力差异的原因。

四是数理计量模型类论文专题分析。近年来，数理计量研究方法十分流行，涉及数理模型的论文越来越多。很多读者反映，大多数涉模论文可读性不强，看不懂，脱离实践。期刊社在此类论文的选用稿上也面临不小的困惑。对此，我们就涉模论文进行了专题分析，包括涉模论文与非涉模论文下载、被引数据的对比，高影响力涉模论文与低影响力涉模论文的对比等等。

五是其他分析。包括论文篇名、摘要对论文下载、被引的影响分析等等。

通过上述研究，我们发现，期刊影响因子或者期刊已刊发论文的平均被引用频次，与论文下载量、论文选题、论文内容、检索特征等有明显关联，存在若干值得关注的影响因素和规律。对这些影响因素和规律，可以在期刊选题、组稿、编校、与作者沟通等环节，采取针对性措施加强管理，以提高论文引用频次，进而提升学术期刊的影响因子。

2 期刊论文下载、被引的有关规律和影响因素 2.1 论文下载的有关规律和影响因素

当前，通过互联网检索、下载科技论文、研究资料已成为科研人员、论文作者收集研究信息资料的主要方式。通过电话、座谈等方式进行调查，发现近90%的作者表示主要通过网络检索收集相关信息和资料，其中绝大多数作者主要使用中国知网进行相关检索和下载。这些检索和下载活动，反映了社会对相关信息、资料的关注度及其变化，也反映了人们在收集信息资料时的判断和心态，有重要的分析价值。

第一，论文下载量与论文被引量正相关

据统计，我们发现在相同可比的时间段内，论文的被引量与其下载量存在正相关关系。虽然这种正相关不是线性的，不成比例，甚至有下载量相对较小论文的被引量超过另一篇下载量相对较大论文的情况。但总体上看，下载量大小预示着论文被引用概率的高低，特别是在同类课题中，下载量较大的论文，其被引用的频次或概率往往也相对较高。

第二，论文下载量与论文选题是否切合社会热点密切相关

选题是否切合社会热点是影响论文下载量的最关键因素，研究热点问题的论文，其下载量明显高于研究非热点问题的论文。我们从特定期刊中找出那些下载量大大高于平均水平的研究课题，发现研究同类问题的论文在其他期刊的下载量也同样大大高出平均水平，而这些问题往往就是研究热点。我们还发现热点视角现象，即以这些视角去分析多种问题，不论是热点问题还是非热点问题，都会明显提升论文的下载量。我们注意到，学术期刊的研究热点、热点视角有持续性，在较长时间内有效，其变化是渐进的。学术期刊研究热点与报纸等新闻媒体不同，新闻媒体热点变化更替较快，那些选题属新闻媒体热点而内容主要为报道性内容的论文，从统计数据看，其下载量往往不高。究其原因，学术论文研究的是自然科学、社会科学中特定领域的规律性，目的在于向社会提供有长期指导和参考价值的思想观点和实践素材，其内容自然具有较长的时效性。从统计数据看，学术热点一般在3~5年或更长的时间内都会有较高的被关注度，热点转换也是渐进的，是随着科研和实践的发展而逐步转换更替的，真正的学术热点一般不会突然过时。

第三，论文篇名、摘要对论文的下载有明显的影响

根据统计数据分析，发现论文标题和摘要对论文的下载量存在明显的促进和抑制，主要表现在两方面。一是检索可获得性。中国知网在论文全文检索上，提供了主题、篇名、作者、单位、关键词、摘要、参考文献、中图分类号、文献来源等9种检索方式，但一般来看，论文篇名、关键词是读者在网络进行文献检索最主要的方式，必须引起高度重视，仔细推敲。论文篇名和关键词的选择，必须考虑检索者可能使用的检索用词、用语，增强论文检索可获得性，提升论文在检索结果中的排序。我们在统计分析中时常发现，一些本来很好的论文，由于论文篇名用词、用语不端，关键词选择不当，导致论文检索可获得性差，论文下载量不佳。二是宣传推介作用。由于网络下载论文的成本限制，包括支付下载费用和时间成本，检索者不会无限制地下载论文，自然会进行分析筛选。下载前，检索者只能看到论文篇名和摘要，检索者也只能依据篇名和摘要进行分析，决定是否下载，因此，作者和期刊社推敲出一个富于吸引力的论文篇名和摘要，对促成论文下载十分重要。特别要注意的是，论文篇名和摘要中显示的论文存在地域局限性，或用词用语让检索者猜想到论文研究水平不高以及研究方法、内容老套等的，其下载情况往往不佳。

2.2 论文被引的有关规律和影响因素

按照通常理解，论文被他人引用，是论文内容质量和价值的体现，但如何定义论文内容质量以及论文价值，却值得深思。我们认为，论文作为科技信息产品，其目的是满足社会科研、政治、经济、文化发展等方面的需求，论文被引用正是论文向社会提供效用，满足社会需求的重要表现方式。通过跟踪分析论文被引情况，分析评判论文的质量和价值，具有客观性和合理性。根据统计分析，发现那些高被引论文有这样一些共同特征。

第一，有思想。即作者在课题上，有深入、新颖、富于启发性的观点、意见。

第二，有论证。作者对其观点进行了严密的论证，论文中有大量的证据性材料，即对观点有直接或间接证明作用的材料，包括数据、实例和客观情况等。而那些只有观点，但观点缺乏证据支撑，缺乏严密论证的论文，其被引情况大都不好。

第三，有考证和辅助性材料。我们发现，很多高被引论文往往有丰富的辅助性材料，包括：时间、地点、名称、数据、法规、条约、案例、有关理论和实践考证等等，这些材料可复核、可验证，具有客观性，有助于其他研究者了解特定研究对象的历史和现实，了解有关过程，或对其他研究者提供有益的线索。

第四，成文质量较高。文章主题突出、观点鲜明、逻辑层次清晰、论证严密、表述准确、语言平实、深入浅出，易于读者阅读和理解。这些辅助性材料不仅增强了文章知识性、可读性，而且也可能成为被他人引用的内容。

上述四个方面的特征，既是高被引论文的特征，也是高质量、高价值论文的特征和形式表现，可以为期刊社开展选稿、编辑、校对工作提供指导或参考，也可以为有关作者改进研究、写作思路，修改完善稿件提供参考。

2.3 一些值得注意的认识误区

由于理论实践不断发展，学科深化，学科交叉，新问题、新观点、新理论、新方法不断涌现，作者研究写作，期刊社稿件处理，经常遇到知识、认识局限和信息不对称的问题，导致作者和期刊社可能出现一些认识误区。我们就一些经常困扰作者和期刊社的认识问题进行了分析研究。

一是数理计量分析误区。近年来，经济金融及相关专业大专院校和相关研究领域越来越重视数理计量分析，经济金融类期刊所收稿件及刊发稿件中涉及数理计量模型的论文（简称涉模论文）越来越多。在此趋势下，导致一些作者出现认识偏差，把数理计量分析当作是展示论文质量和作者水平的重要方式，甚至认为是否具有数理计量分析内容与期刊社用稿和论文刊发后的社会影响密切相关，因而在论文中着力嵌入计量模型，牵强使用数理分析。而统计分析显示，论文刊发后的下载和被引用数据与论文是否使用数理计量分析无直接关系，很多高下载和高引用论文并未使用数理计量分析。那些高影响的涉模论文，其数理内容往往作为证明观点的手段使用，而不是论文展示的主要内容，而那些低影响的涉模论文，则往往是数理内容过多，论文主次倒置。这类论文，虽然充分展示了作者在数理方面的演绎能力，但文章中对读者有指导、参考作用的内容却不多。

二是关于价值和水平的误区。高影响力论文之所以被大量下载和引用，是因为它能满足读者、研究者的需求，这种满足他人需求的特性就是论文的价值。论文价值与论文作者水平是两个概念，我们发现很多论文作者对这个问题没有形成清晰的认识，试图通过论文展示自己的理论水平、数理演绎能力，在论文中不适当地嫁接高深理论，堆砌专业术语，引入数理模型等，把本来可以平实表述的内容搞得晦涩难懂。

三是对理论性和前沿性认识不清。理论性的本质其实是规律性和指导性，是从朴素实践中归纳和抽象出来的东西，当其具有普遍借鉴和指导意义时，就具有了理论性。前沿性的本质应该是符合发展规律、预示发展方向。不能将理论性和前沿性简单地理解为最新的、高深的理论，最新的观点、专业术语等等。但有些作者对此认识不清，以为最新的概念、最新的理论、最新的计量模型就代表着“理论性”，代表着“前沿性”，这样的认识往往导致在研究和论文写作中，不适当地引入一些理论和概念，牵强使用数理计量方法，不适当地使用一些偏生的词汇、术语，其语言表达晦涩，影响读者的阅读和理解。由于这些认识误区，经常导致作者在研究、写作时以及期刊社在稿件处理工作中发生误判，致使所刊发稿件影响力不佳。

3 提升稿件下载、被引频次的思路和措施

由于单篇论文的下载和被引频次是期刊社影响因子计量的基础，期刊社有必要针对稿件下载、被引的有关规律性、关键因素，采取针对性的措施，有效组稿、选稿，提升编辑、校对质量，加强与作者的沟通交流，宣传良好的研究写作理念，培育优质稿源，进而提升刊物的办刊质量和社会影响力。

3.1 切实围绕重点、热点问题进行组稿和选稿

围绕重点、热点问题组稿、选稿对期刊社提升论文下载、被引频次，进而提升刊物的影响因子至关重要。重点、热点问题，意味着巨大的社会需求，包括现实的需求和可展望的潜在需求。要准确把握重点、热点，必须要了解时事，关注社会。

一是必须了解国家的方针政策，了解相关领域的国内外形势、学术动向。特别是国家方针政策，是基于扎实的社会调研，结合国际国内形势，反复总结提炼出台的，反映着社会需求，预示着发展方向，其本身就是社会的重点、热点，同时也引导和推动着重点、热点的发展、转换，必须高度关注。

二是利用期刊社广泛接触报刊、学术文献的优势，进行文献分析，研究有关问题社会关注度的发展变化和时效性，梳理形成适合本刊的重点、热点学术问题，用以指导组稿、选稿工作。通过文献分析，还可有效避免假热点，避免因个人工作背景、知识、信息局限性带来的误判。

三是适时发布期刊组稿、选稿重点、热点和方向。这既是期刊社利用自身优势对社会提供的信息服务，可以引导作者有效进行选题研究，同时也有利于期刊社培植稿源，强化重点、热点问题的组稿工作。

3.2 强化编辑二次创造职能，引导作者改善研究写作心态，提升论文质量

期刊社及编辑人员可以接触大量的作者和文献资料，集聚综合大量信息，能比较全面地了解本领域实务和科研的现状、趋势和前沿问题，能调查分析读者、作者对相关信息、数据、资料的检索需求。编辑人员在长期的稿件审读、编辑工作中，如何提升稿件的质量和价值等，也会形成非常有益的经验认识。因此，期刊社及编辑人员在工作流程中，应当注重对自身掌握的信息优势和工作经验的运用，强化编辑工作的二次创作职能，包括对作者调整研究视角，突出重点、亮点，提升研究层次，有效收集数据资料，强化观点论证，优化逻辑层次，增强论文可读性等方面提出建设性意见。特别是要告诫作者养成并贯彻正确的研究写作心态，即“不要意图在研究写作中展示自身水平和能力，而应将注意力集中在发现问题、分析问题、解决问题、满足社会需求上，向社会提供有价值的思想和素材”。也就是说，那些能满足社会实践和科研需求，那些有价值、有影响的论文，其作者的水平和能力，是不证自明的。常言道，“文章是改出来的”，强化编辑工作二次创作职能，通过期刊社与作者对论文的反复修改锤炼，甚至期刊社在二次创作中介入作者科研项目的深化和拓展，可以有效提升论文的质量、价值，提升论文刊发后的网络下载和被引频次。

3.3 改进编校质量，注重论文的检索、推介

在以纸质媒介传播为主的情况下，编辑、校对工作主要是对论文的内容主旨、逻辑层次、文字符号等方面把关，较少从论文的宣传推介角度去作修改润色。随着学术论文传播逐渐由以纸质媒介为主转为以电子网络传播为主，期刊社必须要考虑在电子网络传播的条件下论文网络检索的可获得性，重点关注如何提升论文点击、下载率等问题。提升论文检索可获得性、点击率、下载率，要抓住论文篇名、摘要和关键词这三个重点开展工作：

第一，论文篇名是对论文研究内容的集中概括。篇名应当兼顾新颖性和暗示力，向读者暗示其学术水平、学术价值，增强对读者的吸引力。

第二，论文摘要揭示论文的内容和特征。摘要对论文具有较大的宣传、推介作用，摘要应简明扼要地揭示论文主旨、特征，展示论文独特价值，暗示论文中有检索者需要查找的信息和内容，促成检索者下载论文。

第三，凭关键词进行检索是网络检索论文最常用的方法，关键词选择在很大程度上决定了论文网络检索的可获得性。关键词宜选择那些高频使用的热点词汇。选择关键词应当站在检索者角度思考，选择检索者检索论文时最可能使用的词汇。关键词不仅可从论文标题中节选出，也可从文章内容中归纳出，而且由于目前有关规范对学术论文关键词的数量没有明确限定，可适当多确定几个关键词，以促进论文的检索、推介。

4 结语

以影响因子指标评价学术期刊的办刊质量和刊物学术影响力具有合理性和客观性。学术期刊应当树立影响因子管理理念，就与提升刊物影响因子的有关因素进行分析研究，采取切实措施加以管理。论文作为科技信息产品，下载频次和被引频次是提升影响因子的两个关键点，下载是产品的销售和送达，被引用是产品的有效使用，该两项指标比较客观地反映了论文的内在价值和社会影响。提升论文下载和被引频次，涉及期刊社组选稿热点分析研究、价值取向、编辑二次创作、编校质量管理、作者群体培育等若干工作环节，对上述环节有针对性地加强管理，不仅可以有效提升期刊影响因子，而且本身也是对期刊社管理和工作的极大推动。